【编者按】中央金融工作会议明确了金融工作目标任务、擘画了加快建设金融强国路线图，提出了优化融资结构、更好发挥资本市场枢纽功能、推动股票发行注册制走深走实等一系列重要要求，为做好资本市场工作提供了根本遵循。作为金融大省，江苏如何发力多层次资本市场建设，推动上市公司高质量发展，共同防范化解金融领域风险？

在江苏证监局指导下，新华日报社财经传媒中心在新华日报《经济周刊》、新华日报财经客户端、交汇点新闻客户端、新华报业网联合推出“资本助力 金融强省”系列专访，对话省内知名证券期货公司和投资机构，如何贯彻落实中央金融工作会议精神，为经济社会高质量发展提供高质量资本市场服务，以实际行动助力江苏在推进中国式现代化中走在前、做示范。

作为扎根江苏的国有金融企业，东吴证券秉承“金融报国”情怀，成立三十年来，与地方经济同呼吸、共命运，在服务国家战略、服务实体经济的过程中，实现自身做强做优，成长为治理规范、经营稳健、资本实力雄厚、业务种类齐全、分支机构遍布20个省市以及中国香港、新加坡的现代证券控股集团。中央金融工作会议后，东吴证券有哪些战略思考，又将如何提升服务实体经济质效，以金融高质量发展助力金融强国建设？日前，新华日报记者专访东吴证券党委书记、董事长范力。

记者：践行金融强国使命，为经济社会高质量发展提供金融支撑，东吴证券有哪些经验和举措？

范力：东吴证券将从五个方面深化自身建设与市场服务，当好服务全省实体经济的主力军，为建设金融强国作出应有贡献：

首先，始终坚持党的领导，加强党的建设。东吴证券把坚持党的领导、加强党的建设作为推进改革发展的“根”和“魂”，不断提高政治判断力、领悟力、执行力，切实将党委的决策和管理贯彻到公司治理各个层面，确保各项工作不偏不倚沿着党中央确定的方向稳步前进。

第二，致力于服务实体经济，满足民众财富管理需求。公司将锚定重大战略、重点领域和薄弱环节，促进更多优质资源流向科技创新，支持高水平科技自立自强。通过优化服务网络、完善产品体系，满足居民不断增长的财富管理和资产配置需求。此外，着力提升投资者教育工作，助力营造理性、健康的投资环境。

第三，注重守正创新，提升金融工具供给。公司紧紧围绕国家战略，持续探索创新，努力畅通融资渠道、降低融资成本，先后发行全国首批创新创业债券、首批创新创业可转换债券、全国首批公募REITs、全国首单绿色碳中和科技创新公司债等，累计创造30余个“首单”和“第一”，双创债数量连续多年行业第一。

第四，以客户为中心，创造协同价值。公司从客户需求出发，建立高效的业务协同机制和全方位综合金融服务体系。同时，着力打造政治过硬、能力过硬、作风过硬的金融干部人才队伍，锻造忠诚、干净、担当的高素质专业人才，提升金融服务的专业化水平。

最后，坚持底线思维，强化合规风控。公司始终坚持稳字当头发展方针，强化创新发展与合规风控并重的双重路径，并在连续8年获评证券公司分类监管A类A级的基础上，成功跃升为A类AA级。公司将把主动防范、识别、化解风险放在更加重要的位置，强化风险防控意识、合规从业意识，坚决抵制违规行为，坚决守住不发生重大风险的底线。

记者：打造一流投资银行和投资机构，更好助力科技创新和现代化产业体系，东吴证券准备如何做？

范力：打造一流投资银行和投资机构，要在“特色”上下功夫，深化差异化定位，发掘自身独特竞争优势。同时，积极把握并购重组机遇，不断扩充规模，提升国际竞争力。

公司以“陪伴式”服务助力中小企业成长，做精“服务中小微”品牌特色。近年来，在新三板、北交所、债券发行等业务板块保持行业领先地位。截至2023年11月底，公司累计完成469个新三板项目，成功保荐13家中小企业登陆北交所，其中11家是江苏企业。公司的公司债和企业债承销规模和单数连续五年全省第一，全市场前十。

作为扎根江苏的特色券商，公司坚持向下深耕，与地方经济共同成长。在深耕苏州基础上，与苏南、苏中、苏北各区域地方政府签署战略合作协议，实现了省内全覆盖，对接当地资源、融入产业发展，全面支持江苏资本市场发展。截至目前，已保荐承销59家江苏企业。

未来，东吴证券将持续为全省经济高质量发展提供更强金融支撑。一方面，强化投行的专业能力，把好上市入口关，重点加大对科技创新企业的支持力度，重点服务具有突破关键核心技术的科技型企业，提升江苏上市公司整体质量。另一方面，深化投行、投资、研究、财富管理等各业务条线的联动，服务优质上市公司做大做强。特别是依托研究领域的专业优势，深度研究优势产业，积极向市场推介江苏优质龙头企业，提升江苏上市企业市场影响力。

东吴证券坚定不移推进数字化转型，持续加大科技投入。专门设立数字化转型办公室，推动技术与业务深度融合，重构业务流程、创新服务模式、降低运营成本、提升客户体验。经过多年探索，公司已构建行业领先的极速交易生态，自主研发的核心交易系统A5实现全链路自主可控，获人民银行和证监会科技进步二等奖。

今年12月，公司推出的东吴秀财GPT，成为证券行业首个具有自主知识产权的大模型，经过1.8万亿语料训练，具备AI投顾、AI投研、AI客服、AI风控、AI量化等专业金融能力。未来，将持续升级，在股票、债券、基金等领域成为高效的AI助手，助力提升金融服务的智能化、普惠性和专业性。

记者：金融市场与老百姓生活越来越密切，东吴证券在加强投资者保护方面有哪些措施？

范力：东吴证券依托国家级（实体）证券期货投资者教育基地、江苏省级（互联网）证券期货投资者教育基地，广泛发挥社会力量，大力弘扬理性投资文化，助力资本市场长期稳定健康发展。

公司高度重视与监管部门的沟通协作，积极组织开展中证协“防非宣传健康跑”等主题活动，参与沪深交易所、北交所等举办的投教大讲堂、全面注册制、走近投资者等系列活动，打造辐射全国的“大金融”投资者教育平台。

公司重点聚焦财商教育，切实推动投资者教育纳入国民教育体系。响应“投资者教育进百校”倡议，先后走进苏州大学、西交利物浦大学、南京师范大学等多所高校，普及金融知识。与中证协、江苏证监局、苏州大学共同签署合作备忘录，构建“一会、一局、一司、一校”投教进校园合作机制。针对青少年群体，打造寓教于乐的服务模式，举办形式丰富的系列活动，编写出版江苏辖区首部儿童财商读本。

公司已形成较为完善的媒体宣传教育矩阵，将投资者教育知识传递到千家万户。2022年度，线上投放原创作品千余个，宣传覆盖超8000万人次。未来，将进一步借助AI人工智能等最新技术，实现更直接、更有效的客户触达，持续改善投资者的体验。

策划统筹 陈晓春 赵伟莉

新华日报·财经记者 陈娴