新华日报财经讯 1月3日晚间，新莱应材（300260.SZ）发布公告，公司相关当事人收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）。这也是2025年首份针对董秘的罚单。

据悉，新莱应材曾在2022年4月6日披露公告，公司控股股东、实际控制人李水波、公司时任董事会秘书郭红飞、公司副总经理、董事会秘书朱孟勇因涉嫌内幕交易分别收到中国证监会下发的《立案告知书》。

此次被罚源于2017-2018年期间新莱应材拟收购美国半导体企业MDC VACUUM PRODUCTS的内幕信息泄露。2017年7月，在美国旧金山的半导体展览会上，新莱应材董事长李水波与MDC的CEO等高管会面，MDC提出出售意向，新莱应材初步确定开展收购MDC事宜。2017年8月14日和17日，新莱应材与MDC签订《保密协议》，时任董事会秘书郭红飞在签订协议之时，从李水波处得知公司拟收购MDC相关事宜。2018年2月7日，郭红飞安排时任证券事务代表朱孟勇披露公司拟收购资产事项。江苏证监局认为，新莱应材拟收购MDC的信息在公开前属于内幕信息，内幕信息敏感期为2017年8月17日至2018年2月8日。

在敏感期内，李水波安排郭红飞和朱孟勇落实让公司员工增持本公司股票的决策，通过其家族控制的银行账户提供资金。郭红飞、朱孟勇使用本人证券账户买入“新莱应材”，分别盈利768,355.20元、541,615.63元。同时，财务部门工作人员贾巧玲、方丰与朱孟勇存在联络、接触，也使用本人证券账户买入“新莱应材”，分别盈利285,531.39元、173,069.88元。

江苏证监局决定：对李水波建议他人买卖“新莱应材”的行为处以60万元罚款；责令郭红飞依法处理非法持有的“新莱应材”，没收郭红飞内幕交易违法所得768,355.20元，并处以2,305,065.60元罚款；没收朱孟勇内幕交易违法所得541,615.63元，并处以1,624,846.89元罚款；没收贾巧玲内幕交易违法所得285,531.39元，并处以856,594.17元罚款；没收方丰内幕交易违法所得173,069.88元，并处以519,209.64元罚款。其中，董秘郭红飞和证代朱孟勇被罚没合计约524万元。

在听证过程中，当事人提出多项申辩意见，包括本案已超过行政处罚追诉时效等。但江苏证监局表示，2018年7月已要求公司提供内幕信息形成的相关材料，已和所有涉案当事人进行过谈话，相关违法行为已被发现并进入监管视野，对违法行为的认定处理未超过两年追诉时效。

记者注意到，因2018年已发现违法行为进入监管视野，本案历时7年，以发现日而非立案日算追诉时效，长达数年的调查周期彰显了监管部门对于维护证券市场公平、公正、公开原则的坚定决心。新莱应材在经历此次风波后，如何重塑公司治理架构、加强内部管控，以赢回市场信心，将是摆在管理层面前的重要课题。后续公司是否会出台一系列整改措施，强化合规培训，值得持续关注。

新华日报·财经记者 詹超