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新华日报财经讯 9月28日，证监会江苏监管局连发四条公告，因公司资金占用问题，江苏证监局决定对江苏东华期货有限公司（简称“东华期货”），公司董事长余海涛、总经理贾钧以及公司控股股东南京创元商业管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。
江苏证监局网站处罚信息
经查，江苏东华期货有限公司在2025年3月通过第三方个人间接采购控股股东南京创元商业管理有限公司的二手小型越野客车，该采购流程不符合公司内部规定，导致南京创元商业管理有限公司占用江苏东华期货有限公司资金60万元。南京创元商业管理有限公司于2025年8月返还了全部占用资金。
江苏证监局指出，上述事实反映出东华期货内部控制存在缺陷，东华期货董事长余海涛和总经理贾钧参与该交易负有直接责任，其行为违反相关规定。江苏证监局决定对上述公司及责任人采取出具警示函的行政监管措施，并将此记录入证券期货市场诚信档案。
公开信息显示，江苏东华期货有限公司成立于1993年10月19日，总部位于江苏省南京市秦淮区，是一家以商品期货经纪、金融期货经纪和资产管理为主营业务的金融企业。
近年来，东华期货及其股东频现风控漏洞，招致监管接连出手。其问题最早可追溯至2023年3月，公司因内部治理不善被责令改正，具体表现为部分经营数据管理存在漏洞，且在关键的信息系统接入与管理上未能有效执行自身制度，初显内控松弛的隐患。
股东层面的治理危机则在随后一年彻底暴露。2024年11月，其控股股东南京创元被查出存在“虚假出资”行为。其在2023年10月认缴的1410万元注册资本并未实缴，被监管责令整改。
与此同时，另一家股东中永诺信也因存在股权代持、挂名法定代表人及长期不履行股东义务等严重问题，于2025年3月被监管责令清退所持全部股权，因其行为已“严重危及公司稳健运行”。
此次资金占用事件暴露出东华期货内部控制存在明显缺陷。公告明确提到，上述二手车辆采购流程不符合公司内部规定，反映出公司在关联交易审批、资金支付管控等环节存在漏洞。《期货公司监督管理办法》第五十六条要求期货公司建立健全内部控制制度，防范关联交易风险。而东华期货未能有效执行内部管控流程，导致控股股东通过非合规交易占用资金，凸显公司治理机制的薄弱环节。
新华日报·财经记者 詹超
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